深交所理事会:推进落实重点改革任务 持续提升服务实体经济能力

  2021年会员大会以来,深交所理事会坚持以习新时代中国特色社会主义思想为指导,深入学习贯彻党的十九大、十九届中央历次全会和中央经济工作会议精神,坚决贯彻落实习关于资本市场重要指示批示精神和党中央、国务院重大决策部署,按照证监会部署要求,积极落实会员大会决议,履行决策职责,主动接受监事会监督,抓改革、促发展、防风险、稳运行,以中央巡视整改为契机,全力推进优质创新资本中心和世界一流交易所建设,各项工作取得积极成效。

  (一)坚定不移坚持党的领导,深刻把握交易所工作的政治性人民性。深刻认识交易所的政治属性和国家属性,不断强化理论武装,切实提高政治站位,持续提升从政治上看待和把握交易所工作的能力,将讲政治的要求贯穿理事会工作全流程各环节。

  深入学习贯彻习关于金融工作重要论述,从政治上领会好、把握准中央大政方针,把建设好、发展好、监管好交易所市场作为拥护“两个确立”、践行“两个维护”的具体体现。从百年党史中汲取经验智慧和奋斗力量,推动交易所将“十个坚持”宝贵经验融入各项工作,增强政治意识、提高政治能力、强化政治担当。在履职过程中,自觉与党中央、国务院重大决策部署对标对表,主动从资本市场改革发展稳定大局出发想问题、出思路、作决策,扎扎实实办好自己的事,更好服务党和国家事业全局。推动交易所落实中央巡视整改要求,强化整改成果综合运用,把巡视整改与落实金融工作核心任务结合起来,与解决深层次体制机制问题结合起来,努力使巡视整改成为交易所高质量发展的拐点。

  (二)坚定不移推进“优一”建设,打造中国特色现代交易所。认真落实刘鹤副总理关于把深交所塑造成为“优质的创新资本中心和世界一流的交易所”的指示要求,强化顶层设计,研究制定“优一”建设纲要,明确定位、找准目标,探索解决交易所高质量发展的根本性、方向性问题。加强统筹谋划,研究制定深交所“十四五”发展战略规划,细化“十四五”时期“优一”建设的目标任务,确保“优一”建设开好头、起好步。

  纲要明确了建设“优质创新资本中心和世界一流交易所”的指导思想、总体原则和主要目标,提出“八个塑造”战略举措;规划立足纲要,坚持服务科技创新,聚焦先进制造、数字经济、绿色低碳等重点领域,促进科技、资本与产业深度融合,明确了八个方面重点任务。同时,对标对表全面建设社会主义现代化国家战略安排,谋划了“三步走”的实施路径,探索走出一条中国特色现代交易所发展之路。

  (三)坚定不移推动改革创新,不断提升交易所市场功能。坚持用改革的办法解决发展中的问题,深入推进落实全面深化资本市场改革任务,以改革促发展,以创新强动能。

  一是研究落实注册制改革。贯彻落实注册制改革“三原则”,妥善处理“六个方面关系”,深化对注册制改革系统性、阶段性特征的理解,及时研究新问题、新情况,动态评估创业板改革并试点注册制实施效果,持续完善各环节制度、机制和流程。认真落实创业板改革并试点注册制配套措施,推动深市主板与中小板顺利合并、平稳运行,形成定位清晰、各有侧重的“主板+创业板”市场体系,进一步提升深市活力和韧性。推动做好深市主板注册制改革各项准备,抓紧推进规则制定、技术改造、组织保障等工作。

  二是持续深化改革、扩大开放。积极推进落实全面深化资本市场改革任务,主动融入“双区”建设和深圳综合改革试点,稳步推进制度型高水平对外开放。推动提高上市公司质量,聚焦“建制度”主线,研究修订股票上市规则,推动上市公司自律监管规则整合修订工作,形成简明清晰的上市公司自律监管规则体系。研究审议交易所债券发行上市、与银行间市场互联互通相关规则,优化完善债券市场基础制度,促进交易所债券市场高质量发展。推动基础设施公募REITs试点平稳落地,填补我国大类金融产品空白,促进完善公募REITs规则体系,不断扩大试点规模与范围。研究修订深港通相关业务规则,将ETF纳入深港通标的,推进大湾区债券平台跨境债券产品试点,研究制定互联互通存托凭证配套业务规则,加强与境外交易所互联互通。支持交易所承办第60届世界交易所联合会年会和举办全球投资者大会,持续深化国际交往合作。

  (四)坚定不移服务实体经济,激发市场发展新动能。自觉站位党和国家事业全局,推动交易所坚守主责主业,发挥直接融资功能,引导资源配置到国家重点支持领域,服务经济高质量发展。

  积极落实国家创新驱动发展战略,突出生态培育特色和制度供给特色,服务科技创新全链条,扎实推进科技成果与知识产权交易中心筹建工作。落实国务院常务会议、国务院金融委专题会议要求,推动出台支持企业发展、服务实体经济系列举措,优化自律监管服务,助力中小企业和受疫情影响严重地区和行业纾困解难,加大对实体经济支持力度。审议通过向有关省市捐款事项,支持当地防汛救灾;研究减免收费措施,免收深市上市公司2022年度相关费用,支持上市公司尽快复产复工、加快恢复发展;下调或免收债券、基金相关费用,进一步激发市场主体活力。

  (五)坚定不移防范化解风险,维护市场安全平稳运行。将防范化解金融风险放在突出重要位置,推动交易所认真履行监管职责,不断提高监管质效,持续做好风险防控,促进重点风险有效收敛,市场生态持续优化。

  推动交易所加强宏观形势、市场走势及重点领域风险分析,完善市场运行监测分析机制,提高风险监测敏感性、及时性。研究完善交易制度,推动交易所加强交易全过程监管。研究制定深市债券交易规则,优化债券风险管理机制。推动交易所严格落实退市新规,履行退市实施主体责任,畅通多元化退出渠道,促进实现优胜劣汰。推动抓好疫情防控工作,慎终如始落实落细各项防疫措施。

  (六)坚定不移完善治理体系,持续提升交易所治理效能。高度重视交易所规范发展,推动构建科学规范、运行高效的治理体系,提升对交易所中心工作的支持保障能力。

  一是认真履行理事会职责。召开理事会现场会议及通讯会议26次,审议议题48项,议题涉及重大改革、一线监管、对外开放、减免费用、内部治理等多个方面,有力推动交易所改革发展稳定各项工作。

  二是提高治理规范化水平。全面梳理交易所内部规范,进一步厘清“三会一层”职责定位,完善决策程序,提高治理效能。进一步理顺理事会运行机制,修订《理事会工作规则》,建立健全专门委员会委员遴选标准、程序和解聘机制,调整优化理事会专门委员会设置,抓实抓好专门委员会工作,促进发挥专门委员会作用,更好服务理事会决策。

  2022年下半年将召开党的二十大,这是党和国家政治生活中的一件大事,做好交易所工作、维护资本市场平稳运行意义重大。理事会将深入学习贯彻党的十九届六中全会、中央经济工作会议和党的二十大精神,认真落实证监会部署要求,坚持稳字当头、稳中求进,完整、准确、全面贯彻新发展理念,服务构建新发展格局和实现高质量发展,与广大会员一道,努力建设优质创新资本中心和世界一流交易所。

  一是坚持和加强党对交易所的全面领导。深刻把握资本市场和交易所工作的政治性人民性,不折不扣贯彻落实党中央、国务院重大决策部署,立足“两个大局”,心怀“国之大者”,不断深化对中国特色资本市场的规律性认识,推进落实交易所中心工作。督促巩固提升巡视整改成果,持续推进巡视整改长效化常态化,把巡视整改成果转化为交易所改革发展的强大动力。

  二是坚决维护市场安全稳定运行。坚持底线思维,推动落实风险防控责任,完善风险处置预案,统筹做好疫情防控、安全保障、市场监测、交易运行、一线监管等工作。深入总结分析市场风险演进规律,健全完善风险监测预警体系,进一步提升风险监测分析和应对处置能力。加强重点领域风险防范,切实筑牢风险防线。推动加强技术系统运维,保障关键信息银河国际galaxy网站基础设施安全。

  三是推进落实重点改革任务。坚持注册制改革“三原则”,扎实推进全市场注册制准备工作,进一步提升市场包容度和适应性,支持更多优质企业发展壮大。以注册制改革为牵引,加强基础制度建设,统筹做好提高上市公司质量、提升科技监管能力、推进高水平双向开放等重点工作。

  四是持续提升服务实体经济能力。坚持金融服务实体经济宗旨,进一步完善服务体系、市场体系、产品体系,更好发挥交易所平台功能。聚焦国家战略提供精准服务,加大对科技创新、绿色发展、中小企业等方面支持力度,促进创新资本形成。积极服务“双区”建设,加快推进科技成果与知识产权交易中心、大湾区债券平台等任务落地。推出更多直达实体经济的创新产品,吸引机构投资者和中长期资金入市,夯实市场发展基础。

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