24财金06 : 山东省财金投资集团有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）募集说明书摘要

　　原标题:24财金06 : 山东省财金投资集团有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）募集说明书摘要

　　本募集说明书摘要的目的仅为向投资者提供有关本次发行的简要情况，并不包括募集说明书全文的各部分内容。募集说明书全文同时刊载于上海证券交易所网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读募集说明书全文，并以其作为投资决定的依据。

　　（三）注册文件：发行人于 2023年 11月 9日获中国证券监督管理委员会出具的《关于同意山东省财金投资集团有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2494号），注册规模为不超过 130亿元。

　　（七）债券利率及其确定方式：本期债券为固定利率债券，债券票面利率将根据网下询价簿记结果，由发行人与主承销商协商确定。本期债券设置票面利率调整选择权，发行人有权在本期债券存续期的第 3年末决定是否调整本期债券后续计息期间的票面利率。

　　（十四）付息日期：本期债券的付息日为 2025年至 2029年每年的 10月 24日。若投资者在本期债券存续期的第 3年末行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为 2025年至 2027年每年的 10月 24日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1个交易日；每次付息款项不另计利息）。

　　（十五）兑付方式：本期债券的本息兑付将按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关规定来统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的相关规定办理。

　　（十八）本金兑付日期：本期债券的兑付日期为 2029年 10月 24日。若投资者在本期债券的第 3年末行使回售选择权，则其回售部分债券的兑付日为 2027年 10月 24日。（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1个交易日，顺延期间不另计利息）

　　2、发行人决定行使票面利率调整选择权的，自票面利率调整生效日起，本期债券的票面利率按照以下方式确定：调整后的票面利率以发行人发布的票面利率调整实施公告为准，且票面利率的调整方向和幅度不限。

　　（4）回售实施过程中如发生可能需要变更回售流程的重大事项，发行人承诺及时与投资者、交易场所、登记结算机构等积极沟通协调并及时披露变更公告，确保相关变更不会影响投资者的实质权利，且变更后的流程不违反相关规定。

　　3、为确保回售选择权的顺利实施，本期债券持有人承诺履行如下义务： （1）本期债券持有人承诺于发行人披露的回售登记期内按时进行回售申报或撤销，且申报或撤销行为还应当同时符合本期债券交易场所、登记结算机构的相关规定。若债券持有人未按要求及时申报的，视为同意放弃行使本次回售选择权并继续持有本期债券。发行人与债券持有人另有约定的，从其约定。

　　发行人承诺将于原有回售登记期终止日前 3个交易日，或者新增回售登记期起始日前 3个交易日及时披露延长或者新增回售登记期的公告，并于变更后的回售登记期结束日前至少另行发布一次回售实施提示性公告。新增的回售登记期间至少为 1个交易日。

　　本期公司债券以实名记账方式发行，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行登记存管。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司为本期公司债券的法定债权登记人，并按照规则要求开展相关登记结算安排。

　　因本期债券的发行时间及实际发行规模尚有一定不确定性，发行人将综合考虑本期债券发行时间及实际发行规模、募集资金的到账情况、相关债务本息偿付要求、公司债务结构调整计划等因素，本着有利于优化公司债务结构和节省财务费用的原则，未来可能调整偿还有息债务的具体明细。发行人承诺，本次债券存续期内不会将偿还公司债券本金的募集资金用途变更为偿还公司债券本金以外的其他用途金额。若本期债券募集资金用于回售公司债券，发行人保证本期债券偿还的部分不能转售。

　　在有息债务偿付日前，发行人可在不影响原资金使用计划的前提下，根据公司财务管理制度，将闲置的债券募集资金用于补充流动资金（单次补充流动资金最长不超过 12个月）。如发行人将闲置的债券募集资金用于临时补充流动资金，需由财务管理部拟定临时补充流动资金的方案，提交分管财务的高级管理人员、总经理、董事长审批，并采取有效内部控制措施，确保临时补充流动资金不影响本期债券募集资金使用计划的正常实施。发行人将于临时补充流动资金之日起12个月内或者本期债券募集说明书约定用途的相应使用节点的孰早日前，回收临时补流资金并归集至募集资金专项账户。

　　在不影响募集资金使用计划正常进行的情况下，发行人经公司董事会或者内设有权机构批准，可将暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好的产品，如国债、政策性银行金融债、地方政府债、交易所债券逆回购等。

　　本期债券存续期内，根据生产经营和资金使用计划需要，募集资金使用计划可能发生调整，发行人应履行有权机关内部决策程序，经债券持有人会议审议通过，并及时进行信息披露，变更后的募集资金用途依然符合相关规则关于募集资金使用的规定。

　　发行人按照《管理办法》的相关要求，设立了本期公司债券募集资金专项账户，用于本期债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付。专项账户存放的债券募集资金必须按照募集说明书中披露的用途专款专用，并由监管银行和受托管理人对专项账户进行共同监管。

　　以 2024年 3月 31日发行人财务数据为基准，假设本期募集资金 15亿元全部用于偿还有息债务，在本期债券发行完成且根据上述募集资金运用计划予以执行后，发行人合并财务报表的资产负债率将保持不变。

　　考虑到资信评级机构给予公司和本期债券的信用评级，参考目前二级市场上交易的以及近期发行的可比债券，预计本期债券发行时，利率水平将低于公司部分金融机构借款的贷款利率水平。因此，本期债券的发行有利于公司节约财务费用，提高公司盈利能力。

　　本期债券如能成功发行，则以 2024年 3月 31日合并报表口径计算，发行人的流动比率将从发行前的 3.07倍提高至 3.29倍。发行人的流动比率明显提高，流动资产对于流动负债的覆盖能力将得到提升，短期偿债能力进一步增强。

　　2024年 7月，发行人公开发行 30亿元的山东省财金投资集团有限公司 2024年面向专业机构投资者公开发行公司债券（第三期）（24财金 05），期限 5+2年期。截至募集说明书出具日，24财金 05募集资金总额 30亿元已按照《山东省财金投资集团有限公司 2024年面向专业机构投资者公开发行公司债券（第三期）募集说明书》的约定使用完毕，募集资金专户运作、使用情况均符合募集说明书约定，不存在改变募集资金用途及违规使用的情况。

　　经山东省人民政府《山东省人民政府办公厅关于恢复成立 山东省经济开发投资公司的通知》（鲁政办发〔1992〕13 号）文件批准，山东省经济开发投资公司于 1992年 4月 10日正式成立，注册资本为人民币 10,000万元。

　　经山东省人民政府《山东省人民政府关于同意山东省经济 开发投资公司转制为企业方案的批复》（鲁政字〔2015〕

　　189号）文件批准，发行人改制为有限责任公司，同时更 名为“山东省财金投资集团有限公司”，由山东省政府履 行出资人职责，山东省政府委托山东省财政厅、山东省国 资委和山东省社会保障基金理事会作为出资人代表，分别 按 40%、30%和 30%持有公司股权。

　　依据山东省财政厅《关于同意山东省经济开发投资公司资 产划转的函》（鲁财资〔2016〕45号）、《关于山东铁路 建设有限公司股权划转事项的复函》（鲁财建函〔2016〕 11号）、《关于同意山东省经济开发投资公司转企改制组 建山东省财金投资集团有限公司注册资本金的批复》，发 行人注册资本金变更为人民币 30亿元。其中，省财政厅 实物、货币出资 12亿元，省国资委实物、货币出资 9亿 元，省社保基金理事会实物、货币出资 9亿元。股东投入 公司的资产，超出注册资本的部分计入资本公积。

　　根据《山东省人民政府关于任免宋文旭等工作人员职务的 通知》（鲁政任〔2019〕113号），山东省人民政府决定， 任命宋文旭为山东省财金投资集团有限公司董事、董事 长。免去李国健的山东省财金投资集团有限公司董事长、 董事职务。发行人已于 2019年 11月 1日完成董事长、法 定代表人工商登记变更。

　　依据《山东省人民政府印发关于加强省级国有金融资本管 理实施方案的通知》（鲁政字〔2020〕28号），将公司股 权结构调整为山东省财政厅持股 90%，山东省社保基金理 事会持股 10%。发行人已于 2020年 4月 24日完成上述股 权变更。

　　根据《山东省财金投资集团有限公司股东会决议》（2021 年 12月 8日），将山东省社会保障基金理事会持有的公 司 10%股权划转至山东省财欣资产运营有限公司。本次股 权调整后，山东省财政厅持有公司 90%股权，实物、货币 出资 27亿元；山东省财欣资产运营有限公司持有公司 10%股权，实物、货币出资 3亿元。公司执行董事、股权 董事、监事、总经理人员不变。发行人已于 2021年 12月 完成上述工商登记变更。

　　根据《山东省财金投资集团有限公司股东会决议》（2021 年 12月 8日），将公司资本公积 62亿元和未分配利润 8 亿元按股东出资比例转增为注册资本，其中：山东省财政 厅出资 63亿元，山东省财欣资产运营有限公司出资 7亿 元。转增完成后，公司注册资本由 30亿元增至 100亿元， 其中：山东省财政厅实物、货币出资 90亿元，山东省财 欣资产运营有限公司实物、货币出资 10亿元，各股东持 股比例不变。发行人已于 2021年 12月完成上述工商登记 变更。

　　根据《山东省人民政府关于任免梁雷等工作人员职务的通 知》（鲁政任〔2022〕189号），山东省人民政府决定， 任命梁雷为山东省财金投资集团有限公司董事、董事长。 免去宋文旭的山东省财金投资集团有限公司董事长、董事 职务。发行人已于 2022年 11月完成董事长、法定代表人 工商登记变更。

　　根据《中华人民共和国公司法》和公司章程等有关规定， 经山东省财金投资集团有限公司全体股东协商一致，同意

　　将公司资本公积 194亿元和未分配利润 6亿元按股东出 资比例转增为注册资本，转增完成后，公司注册资本由 100 亿元增至 300亿元，其中山东省财政厅出资比例为 92.03%，山东省财欣资产运营有限公司出资比例为 7.97%。发行人已于 2024年 4月完成上述工商登记变更。

　　公司原注册地址为山东省济南市市中区二环南路 2169 号，公司变更后的注册地址为山东省济南市历下区山左路 1851号。发行人已于 2024年 4月完成上述工商登记变 更。

　　2015年9月，经山东省人民政府《山东省人民政府关于同意山东省经济开发投资公司转制为企业方案的批复》（鲁政字〔2015〕189号）文件批准，发行人改制为有限责任公司，同时更名为“山东省财金投资集团有限公司”，由山东省政府履行出资人职责，山东省政府委托山东省财政厅、山东省国资委和山东省社会保障基金理事会作为出资人代表，分别按40%、30%和30%持有公司股权。

　　2016年12月，依据山东省财政厅《关于同意山东省经济开发投资公司资产划转的函》（鲁财资〔2016〕45号）、《关于山东铁路建设有限公司股权划转事项的复函》（鲁财建函〔2016〕11号）、《关于同意山东省经济开发投资公司转企改制组建山东省财金投资集团有限公司注册资本金的批复》，发行人注册资本金变更为人民币30亿元。其中，省财政厅实物、货币出资12亿元，省国资委实物、货币出资9亿元，省社保基金理事会实物、货币出资9亿元。股东投入公司的资产，超出注册资本的部分计入资本公积。

　　月日），将公司资本公积 亿元和未分配利润亿元按股东出资比例转增为注册资本，其中：山东省财政厅出资63亿元，山东省财欣资产运营有限公司出资7亿元。转增完成后，公司注册资本由30亿元增至100亿元，其中：山东省财政厅实物、货币出资90亿元，山东省财欣资产运营有限公司实物、货币出资10亿元，各股东持股比例不变。发行人已于2021年12月完成上述工商登记变更。

　　未分配利润亿元按股东出资比例转增为注册资本，转增完成后，公司注册资本由100亿元增至300亿元，其中山东省财政厅出资比例为92.03%，山东省财欣资产运营有限公司出资比例为7.97%。发行人已于2024年4月完成上述工商登记变更。

　　发行人控股股东为山东省财政厅，最近三年及一期内发行人的控股股东及实际控制人未发生变化。截至募集说明书出具日，发行人股东山东省财政厅、山东省财欣资产运营有限公司所持有的发行人股份不存在质押或存在其他权利争议的情况。

　　注 1：新动能公司于 2018年由发行人发起成立，主要业务板块包括引导基金运营、基金管理、应急转贷基金运营和自营业务等。为支持新动能公司业务发展，根据 2020年 7月山东省政府相关文件，新动能公司由山东省财政厅代表省政府履行出资人职责，同时其股权继续委托发行人持有，委托期限为 2年。截至募集说明书出具日，上述委托期限已到期，发行人与其主管部门沟通同意后，继续将新动能公司纳入合并报表范围内。未来新动能公司是否纳入发行人合并报表范围存在不确定性。

　　2、上述主要子公司相关财务数据存在重大增减变动具体情况或原因如下： 截至 2023年末，山东省新动能基金管理有限公司资产较去年同期增加43.59%；截至 2023年末，山东省新动能基金管理有限公司负债较去年同期增加81.60%；截至 2023年末，山东省新动能基金管理有限公司净资产较去年同期增加 31.83%；该公司资产负债及净资产均较上年同期变动较大，主要原因为股东增资及经营积累；同时，为有效满足该公司高质量发展的资金需求，该公司积极拓宽融资渠道，债务融资规模增幅较大。2023年度，山东省新动能基金管理有限公司收入较去年同期减少 41.19%，主要原因为该公司 2023年度基金管理费收入

　　发行人持有新动能公司 91.07%的股权，中泰创业投资（深圳）有限公司持有新动能公减少；2023年度，山东省新动能基金管理有限公司净利润较去年同期增加 31.20%，主要原因为该公司各项经营业务加快发展，项目投资收益实现大幅增长。

　　截至 2023年末，山东省财金新能源产业有限公司负债较去年同期减少81.91%，主要原因为偿还到期债务等；截至 2023年末，山东省财金新能源产业有限公司净资产较去年同期增加 121.05%，主要原因为股东增资及经营积累。

　　截至 2023年末，山东省财金融资租赁有限公司资产较去年同期增加 81.67%，主要原因为融资租赁业务量增加，对外投资额增加；截至 2023年末，山东省财金融资租赁有限公司负债较去年同期增加 45.43%，主要原因为外部融资规模增加；截至 2023年末，山东省财金融资租赁有限公司净资产较去年同期增加134.77%，主要原因为股东增资及经营积累；2023年度，山东省财金融资租赁有限公司净利润较去年同期增加 100.82%，主要原因为随融资租赁业务量增加，净利润增加。

　　截至 2023年末，山东省财金信融投资控股有限公司资产较去年同期增加121.39%，主要原因为对外项目投资增加；截至 2023年末，山东省财金信融投资控股有限公司负债较去年同期增加 42.61%，主要原因为随业务规模增加，融资规模增加；截至 2023年末，山东省财金信融投资控股有限公司净资产较去年同期增加 332.81%，主要原因为股东增资及经营积累；2023年度，山东省财金信融投资控股有限公司收入较去年同期增加 59.85%，主要原因为该公司各业务收入规模均有所增加；2023年度，山东省财金信融投资控股有限公司净利润较去年同期增加 54.44%，主要原因为该公司业务规模扩大、项目收入增多，使整体利润水平增加。

　　截至 2023年末，发行人对山东省财金健康产业集团有限公司的持股比例为50%。发行人将财金健康纳入合并范围，主要系财金健康董事会成员共计 5位，发行人在财金健康董事会席位中占有 3位，达到五分之三。根据财金健康公司章程规定，董事会决议需经过五分之三以上（含五分之三）董事通过，含五分之三。

　　注：截至 2024年 3月末，发行人对山东省财金健康产业集团有限公司的持股比例为50%。发行人将财金健康纳入合并范围，主要系财金健康董事会成员共计 5位，发行人在财金健康董事会席位中占有 3位，达到五分之三。根据财金健康公司章程规定，董事会决议需经过五分之三以上（含五分之三）董事通过，含五分之三。因而发行人能够实际控制财金健康。

　　发行人主要子公司详见本募集说明书摘要之“第三节 发行人基本情况”之“四、发行人的重要权益投资情况”之“（一）主要子公司情况”。发行人在主要人员任命、重大事项管理等方面对主要子公司控制力较强。

　　发行人主要子公司每年在提取公积金后，剩余利润的分配方案将根据当年实际盈利情况决定。发行人母公司根据《公司法》、公司章程安排，通过控制子公司股东会、董事会，来审议通过子公司利润分配方案。此外，由于发行人主营业务中涉及自营基金业务，发行人合并范围中包含一定的基金投资和基金管理公司，该类公司的分红比例通常较高，是发行人母公司投资收益和现金分红的重要可持续来源。

　　根据发行人 2021年-2023年审计报告，最近三年发行人母公司取得的投资收益金额分别为 46,406.03万元、69,304.37万元和 96,559.71万元，主要来自于下属子公司。最近三年发行人母公司收到的来源于子公司的现金分红金额分别为46,390.01万元、64,548.22万元和银河galaxy官网 85,465.31万元，占发行人母公司投资收益的比重分别为 99.97%、93.14%和 88.51%。发行人母公司收到的来源于子公司的现金分红在最近三年呈现出稳定增长趋势，与其整体盈利能力增长的趋势相匹配。

　　发行人为投资控股型公司，对于子公司的管理制定了完善的制度。为加强对控股子公司的管理，公司制定整体《投资管理办法》《融资管理办法》《全面预算管理暂行办法》时均考虑子公司具体标准，以明确规定公司对子公司的管理包括人事管理、财务管理、资产管理、投融资管理和对外担保。同时，发行人母公司通过控制子公司股东会、董事会制定和审议各子公司的分红方案。报告期内，发行人母公司资产状况和资信情况良好，直接和间接融资渠道顺畅，具有较强的融资能力，同时发行人母公司对下属子公司控制力较强，核心子公司经营性盈利能力较强，子公司分红具有可控性且报告期内母公司实际取得的分红金额较高。整体来看，投资控股型架构不会对发行人的偿债能力造成重大不利影响。

　　截至募集说明书出具日，山东财金集团总部下设职能部室有：办公室（党委办公室、董事会办公室、总经理办公室、政策研究室），党群工作部，人力资源部（党委组织部、巡察工作领导小组办公室），战略发展部（协同发展部），财务管理部，投资运营部（股权管理部），风控审计部（监事会办公室）；纪委、监察专员办公室下设部室有：综合部，案件管理室（与综合部合署办公），纪检监察室。

　　1.1办公室（党委办公室、董事会办公室、总经理办公室、政策研究室） 负责集团公司党务、经营业务和内部管理事务综合协调工作，承办党委、董事会日常工作，协调服务集团公司经营业务开展；负责集团公司党委会、董事会、总经理办公会及有关综合性会议的议题收集、日程安排、会议记录，编写会议纪要（决议），联系外部董事，配合董事会专门委员会开展工作；负责起草和修改有关重要报告、讲话和文件，审核集团公司正式印发的公文；负责组织协调集团公司内部管理制度建设，拟定、修订集团公司基础性管理制度办法及职责范围内的专项管理制度；负责监督指导直属公司法人治理结构建设，完善经营决策程序，规范内部运行管理；负责集团管控体系建设，统筹研究制定改进和加强集团公司及直属公司内部经营管理的相关制度办法，指导规范直属公司内部管理制度建设，监督检查制度执行情况；负责集团公司工商注册登记、变更、年检、注销等工作和集团公司营业执照的日常管理工作；负责上级指示、集团公司决策、领导批示和重点工作任务的督查督办；负责调研工作的组织协调和调研成果的推广应用，组织开展重大问题调查研究，为集团公司决策提供参考；负责集团公司信息宣传工作，统一管理运用财金集团简报、门户网站、微信、宣传画册、宣传视频、宣传展板等各类传播平台载体编发信息；向省委、省政府和省直有关部门单位报送宣传信息，审核对外宣传信息，做好舆情监控管理；与媒体、相关行业协会、社会团体对接合作，做好缴纳会费、申报荣誉奖项等工作；负责统筹协调和组织推动信息化建设工作；组织信息化建设项目需求调研，编写项目实施方案并组织实施；负责信息化系统的应用培训和推广；根据需要指导各部室、直属公司开展信息化建设；负责集团公司 OA办公系统、门户网站、微信平台的建设更新和管理维护；负责文电的接收、运转及机要通信工作，管理机要文电；负责集团公司印章制发、启用、更名、废止和审批印章使用等工作；负责管理集团公司档案（不含人事档案），办理档案借阅，指导各部室、直属公司档案立卷、归档工作；承担集团公司保密委日常工作，检查保密法规、集团公司保密管理制度执行情况，开展保密宣传教育，管理国家秘密载体，报告查处泄密事件；负责投资大厦、祥泰广场、百花公园等办公区域的安全监管工作；负责集团公司质量管理和节能环保工作，建立完善集团公司质量管理和节能环保制度办法，开展精细化管理、节能环保等活动；牵头集团公司的信访接待工作，做好集中受理、及时分办、督促落实等相关工作；负责集团公司办公经费预算管理，调度办公经费预算执行情况，管理审核具体经费项目支出；负责集团公司办公设施、车辆、设备等固定资产、低值易耗品管理工作，建立资产管理保管台账；编制办公用品采购计划，购置、管理和审批办公物品领用；管理调配办公用房；负责集团公司对外联络、日常接待和业务招待工作；负责集团公司公务用车管理调配、维护保养和驾驶员管理工作；负责投资大厦办公用房管理调配、改造维护，设施设备维修，安全保卫，内外环境整治和职工食堂管理工作；负责对直属公司办公室工作进行业务指导，建立联系制度，定期组织培训；牵头集团公司品牌建设工作，做好品牌标识管理、视觉识别系统建设等工作；负责金融政策法规研究、重大课题调研、综合性文稿起草等相关工作，为集团公司经营发展提供决策咨询和智力支持；办理集团公司领导交办的其他事项。

　　负责集团公司党的政治建设、思想建设、组织建设、作风建设和制度建设的具体工作；负责制定集团公司意识形态工作、思想政治工作、精神文明建设、企业文化建设实施方案及党务公开等工作，落实“三会一课”等党内组织生活制度,牵头做好党委理论学习中心组学习的具体组织服务工作；负责做好集团公司党外人士的统战工作；负责健全以职工代表大会为基本形式的民主管理制度，按照企业民主管理规定和工会章程组织召开职工代表大会及工会会员代表大会，贯彻“双代会”决议，做好民主管理工作和维护职工合法权益工作；负责集团公司工会经费的收缴、使用和管理工作，职工福利和困难救助等工作，开展送温暖活动；负责基层党组织建设，加强党支部建设，加强对党员的教育管理，做好发展党员以及党组织设置、调整、撤销、换届等工作；负责党建考核工作和精神文明建设、思想政治工作等评先树优活动，抓好基层党组织、党务工作者、员的评选表彰奖励工作；负责党组织工作经费支出以及党费的收缴、使用和管理工作，接转党员组织关系、填报党内统计报表和接待、办理外调等工作；负责共青团工作；在党委的领导下做好团员青年的思想政治教育工作，组织开展好团组织的各项活动；负责妇女教育管理、维护妇女权益、开展妇女活动以及计划生育服务工作；负责集团公司对内党的宣传工作，配合做好舆情管理工作；负责职责范围内的集团公司群众来信来访办理工作；办理集团公司领导交办的其他事项。

　　负责编制并组织实施集团公司人才队伍建设规划和年度计划；承担集团公司总部及其分支机构、全资直属公司的机构设置、职能配置、人员编制等管理工作；承担经理层和其他高级管理人员选聘工作；承担集团公司总部中层员工以及提名至参股公司董事、监事、高级管理人员的选聘、培养、管理和监督等工作；承担集团公司总部和全资直属公司骨干层及以下人员的选聘、调配、职务职级调整等工作；指导控股直属公司中层及以下人员的选聘、管理、使用等备案事项；承担集团公司管理人员的交流挂职锻炼、兼职审批备案等工作；负责集团公司绩效考核制度体系建设和组织实施工作；配合做好集团公司党委领导班子和领导人员综合考核评价以及领导干部选拔任用工作；负责集团公司总部薪酬管理工作；审核直属公司工资总额；核定提名至参股公司董事、监事、高级管理人员和在控股直属公司工作的集团公司管理人员的薪酬；负责编制集团公司奖励薪酬和董事会特别奖励基金实施方案，并组织实施；负责集团公司总部社会保险及住房公积金、企业年金、补充医疗保险等管理工作，指导直属公司做好相关工作；负责集团公司员工教育培训工作；负责集团公司领导干部个人有关事项报告工作及集团公司管理人员的出国（境）审批、专业技术职务申报等工作；负责集团公司管理人员的劳动统计、人事信息、人事档案、考勤、请休假等工作；负责集团公司劳动合同管理及退休人员的管理、服务和协调工作；根据党章党规、法律法规和集团公司内部管理制度等有关规定，做好职责范围内的员工违规处理等工作；作为董事会提名与薪酬委员会支持机构，负责为委员会提供相关资料，编制有关议案草案、报告；负责职责范围内的集团公司群众来信来访办理工作；负责集团公司党委巡察工作；办理集团公司领导交办的其他事项。

　　负责研究集团公司五年发展规划、三年行动计划及年度实施计划，督导直属公司编制五年发展规划、三年行动计划及年度实施计划，将集团公司规划目标分解到各部室、直属公司，定期调度各部室、直属公司的目标进度与完成情况；负责集团公司投资管理制度的起草、修改和执行落实，研究制订集团公司投资决策流程及权限设置并落实执行，指导直属公司起草、修改投资管理制度并检查实施情况；负责审核集团总部和直属公司经批准的投资计划及分析报告，汇总编制集团公司年度投资计划及分析报告；定期调度计划执行情况，审核计划变更申请，按程序调整年度投资计划；审核汇总上年度投资计划完成情况，编写计划完成情况分析报告；按照投资管理办法规定，对集团总部和直属公司投资项目进行初审，承担集团公司立项预审会、投资评审会日常工作；负责制订集团公司项目跟投指导意见，指导直属公司制订项目跟投管理办法，督导、审核直属公司开展项目跟投工作；负责集团公司投资管理信息化建设，对集团公司投资综合管理云平台进行更新、管理和维护；负责集团公司和直属公司改革、改制可行性论证及国有资本投资运营公司改建相关工作，牵头制订相关实施方案并督导落实；牵头负责直属公司新设、注资、重组等工作，会商研究运作方案，并负责具体组织实施；指导直属公司引进战略投资者、开展混合所有制改革相关工作；牵头组织集团公司融合发展工作，定期开展调研，建立推进融合发展的长效机制；跟踪研究国内外宏观经济动态，结合集团公司发展战略，对宏观形势、行业产业的发展趋势进行前瞻性研究分析，不定期编写政策制度分析、经济趋势展望或发展预期研判等研究报告；负责集团公司管理创新、对标管理工作，研究提出实施方案并组织实施；负责与有关企业或机构之间搭建战略合作关系，围绕战略合作牵头组织相关工作；牵头组织集团公司引进战略投资者工作，负责引进战略投资合作的洽谈、签约与实施；作为董事会战略与投资委员会支持机构，负责为委员会提供相关资料，编制有关议案草案、报告；有效配置、整合、共享集团公司内外部各类资源，积极打造大协同业务格局，培育形成集团公司综合性竞争优势；办理集团公司领导交办的其他事项。

　　负责集团公司财务管理工作，对直属公司财务工作进行业务指导；负责集团公司全面预算管理工作，编制预算方案，督导、分析预算方案执行情况；负责集团公司国有资本经营预算工作，按照要求做好国有资本收益的申报、汇缴；负责组织相关部室、直属公司制定年度经营计划和经营目标，并对经营计划和经营目标执行情况进行调度检查，做好日常综合统计、汇总分析等相关工作；负责直属公司经营业绩考核工作，研究制定经营业绩考核办法，制定下达直属公司经营业绩考核目标，组织实施考核；负责集团公司资金管理业务，做好资金调度，办理资金支出审批、拨付等业务；负责集团公司资金集中管理工作，对纳入资金集中管理范围的直属公司办理资金结算、审核资金预算、提供内部存贷款及资金增值等服务；负责集团公司会计核算工作，汇总编制财务决算方案，对财务运营状况进行调度、分析；负责集团公司总部的费用报销、薪酬发放和住房公积金、企业年金、补充医疗保险等的缴存工作；负责集团公司银行账户管理，办理集团公司银行账户的开立、变更及撤销业务；审核直属公司银行账户开立、变更及撤销工作；负责集团公司除债券发行业务以外托管金融机构招标工作；负责集团公司总部涉税业务管理，做好各税种的计算和缴纳工作；负责组织年度财务决算审计，牵头协调集团公司重大综合性审计工作，配合集团公司有关部室开展专项审计；负责集团公司财务信息披露工作，依法依规向股东单位、上级部门和相关单位提供财务资料；负责集团公司财务规章制度建设和财务信息化建设；牵头组织开展集团公司财务人员业务培训；负责集团公司总部财务档案的整理归档，规范财务档案查阅和使用；负责搭建符合集团公司经营管理实际和发展需要的融资体系，建立健全相关配套制度和工作规程；负责审核汇总相关部室、直属公司提报的年度融资计划，拟定并组织实施集团公司年度融资计划、实施方案；负责指导直属公司制定融资计划、实施方案，监督直属公司融资方案实施；负责搭建与券商、银行等金融机构的融资通道，研究运用适当的融资工具，保障集团公司资金需求；负责牵头组织集团公司融资相关的信用评级、信息披露、资金偿付等工作，控制集团公司融资成本；负责研究金融市场资产配置工具和运作方式，对集团公司中短期资金配置和资本市场市值管理提出方案，并牵头组织实施；作为董事会预算管理委员会支持机构，负责为委员会提供相关资料，编制有关议案草案、报告；办理集团公司领导交办的其他事项。

　　负责建立与集团公司功能定位相适应、可持续发展的投资运营体系，健全完善相关工作规程；负责研究论证以集团公司为主体参与的投资项目，编制实施投资方案并开展投后管理及资本运营，开展投后日常监管等产权管理工作；负责集团公司上市公司并购等资本市场投资、市值管理、资本运营以及投后退出等工作；负责牵头推进集团公司资产证券化工作；负责与省财政厅等主管部门对接协调财政资金股权投资事宜；负责管理财政委托政策性专项补偿资金；负责建立健全集团公司投后（股权）管理、国有产权管理相关制度及工作体系，规范相关工作流程；负责对所出资企业的股东会、董事会、监事会议题进行审查，并提出表决意见建议；负责研究提出向所出资企业推荐股东代表、董事、监事人选的建议，配合办理股东代表、董事、监事任职程序；为派出股东代表、董事、监事履职提供服务支持，配合派出股东代表、董事、监事开展工作；负责集团公司国有产权处置管理工作，审核把关国有产权处置方案；负责参股企业（非上市）股权的置换、转让、分立、兼并、减资、清算等工作，会商研究运作方案并负责具体组织实施；监督指导直属公司开展投后管理工作，汇总分析直属公司股权投资情况，健全完善集团公司股权管理数据库；履行产权交易中心会员单位职责，负责产权交易工作；负责资产评估报告内部审核、外部专家审核及备案工作；负责集团公司及直属公司产权登记管理工作，履行产权登记系统审核上报职责；负责直属公司及实际控制企业的工商注册登记、变更、年检、注销的相关审核和汇总统计工作；负责集团公司资产转让管理工作，办理资产转让的审核、报批及备案等事宜；办理集团公司领导交办的其他事项。

　　负责编制集团公司全面风险管理、法律事务、内部审计、招标（采购）、监事会管理的相关工作制度、业务规范及各种文件材料；负责健全集团公司全面风险防控体系，拟定全面风险管理年度工作报告，提出风险应对方案并督导方案落实；开展全面风险管理日常工作；负责专项风险评估，对集团公司各类投资项目、重要经营活动进行投前风控审查，提出风控审查意见建议；负责对直属公司开展内控、风控年度检查，拟定检查报告，从内控、风控角度提出意见建议；负责审核集团公司规章制度、合同协议，直属公司章程等法律文件；负责对重大经营事项及投资项目出具合法合规性法律审查意见；负责督导协调集团公司经营和管理中的法律诉讼事项、提供日常法律咨询等；负责对直属公司进行年度内部审计、离任经济责任审计及专项审计调查等其他审计，出具审计报告，并对审计整改事项进行跟踪复核；负责开展集团公司投资项目后评价工作，对项目的目标、执行过程、效益、作用和影响进行综合评价，出具投资项目后评价报告；负责受理违规经营投资的有关问题和线索，对问题和线索初步核实后进行分类处置，研究提出处理的意见建议，按规定程序移交；负责制定违规经营投资责任追究工作方案，会同有关部室开展责任追究具体实施工作，形成资产损失情况核查报告和责任认定报告；监督检查集团公司总部及各直属公司责任追究整改落实情况；负责集团公司招标（采购）管理工作，牵头组织或配合指导相关部室及直属公司进行工程建设类、货物类、服务类等招标（采购）工作；负责组织全面风险管理、招标（采购）管理、法律知识培训及法制宣传教育工作；负责集团公司安全应急管理工作，组织安排节假日值班，组织开展集团公司系统安全检查，监督指导直属公司安全管理工作，承担集团公司安全管理委员会办公室日常工作；作为董事会审计与风险控制委员会支持机构，负责为委员会提供相关资料，编制有关议案草案、报告；负责办理监事会日常事务性工作，组织协调监督检查工作；负责承办监事会会议，准备监事会议案，拟定会议纪要等；办理集团公司领导交办的其他事项。（未完）